“肖氏监管”剑出鞘：案件查审不超一年 稽查扩编600人

    理论开始照进现实。

    继8月1日在《求是》杂志发表署名文章阐述“从审核审批向监管执法转型”思路之后，8月19日，证监会主席肖钢将他的监管思路从纸上理论带入执行阶段。

    事实上，在肖钢释放出监管转型信号的同时，稽查执法升级已经铺开。

    其核心就是此前推出的《关于进一步加强稽查执法工作的意见》（下称“意见”），及配套发布的立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等相关文件，这是证监会近年来对于稽查执法顶层设计的最重要一步。

    市场尤为关注的是证监会主席本人的诠释。8月19日上午，证监会召开了证券期货稽查执法工作会议，就《意见》展开讨论。在六个单位及部门的发言之后，肖钢作出讲话。这一次，在署名文章中感慨“案件发现难、取证难、处罚难、执行难”的肖钢，终于回答了自身提出的问题。

    这个答案的最终效果如何，无疑值得所有人期待。

    尤其在8月16日A股发生了“光大乌龙指”事件之后，其所引起的创新业务与违法违规之间的边界界定，稽查执法与行业监管之间的相互权衡，更是给市场监管者提出了全新的命题。

    稽查执法2.0版全动员

    如将“查审分离”比作近年来稽查执法系统优化的1.0版本，8月19日公布的“意见”，则可视为2.0版本。

    自2002年探索“查审分离”、2006年设立行政处罚委与稽查总队正式确立“查审分离”的重要体制设计创新而来，证监会的稽查执法体系一直处在“细节优化”过程中。

    其间诸如集中部署打击内幕交易、转型上市公司虚假信披和上市欺诈、增加总队沪深支队等，皆为市场的阶段需要而推出的细节优化，但系统性的顶层设计优化却一直未得以正式推出。

    而在这些年间，券商创新、基金转型财富管理的系统推进轰轰烈烈，IPO领域更是自2009年以来四度变革。与同期证监会监管职能中其他领域的体系优化建设对比，稽查执法的总体研究和顶层设计已急需更新。

    在8月19日公布的这份意见中，可以发现涵盖了从线索发现处理、案件调查管理、优化先行查审分离制度、加强信披、司法、跨境联动、扩充稽查执法力量等多个维度的稽查执法监管升级措施。

    从肖钢本人的讲话可以看出他对于这轮稽查执法2.0升级的重视度。

    “一些业务部门和单位，认为稽查执法主要是稽查处罚部门的事情，与自己关系不大。有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态，干部也没有从事稽查执法工作的积极性。特别值得注意的是，日常监管与稽查执法职责边界不明晰，衔接配合不到位，工作形不成合力，执法效果大打折扣。这些问题都要引起高度重视，并通过贯彻落实《意见》逐步加以解决。”肖钢指出。

    这或意味着，这轮的稽查执法2.0，不再仅仅是稽查部门自身的升级，而是整个证监会系统的全动员，从稽查部门到拥有行政审批权的业务部门，从证监会机关到其系统的6个交易所、中证登公司等机构都必须参与其中。

    与此同时，肖钢明确指出这并非“运动式执法”，要始终保持高压态势，这意味着，从时间延续性来看，这场升级也是前所未有。

    限时、联动、问责与扩编

    全系统动员、始终高压是对于这场2.0版升级的参与度与延展度的定位，而就本身体制建设的维度而言，这份“意见”也是近年来鲜见的详细与全面，提出了限时、联动、问责与扩编等多个变革细节。

    首先，对应肖钢提出的“一个案子拖两年、三年，甚至不了了之”的问题，意见提出“线索5日内移送”、“案件查审周期原则不超一年”，“特殊案件快速会商处理机制”、“快速结案机制、鼓励涉案人补偿投资者”、“案件分类管理制度”等措施。

    以查审周期不超一年为例，原则上不得违反，如确需延长办理期限的，应报会领导审批。

    联动则是另一个重要的关键词。事实上，肖钢对此或关注甚多，他在讲话中特别强调了“日常监管与稽查执法职责边界不明晰”、“一些业务部门和单位”不关心稽查执法，以及此前署名文章中引起关注的“地方保护主义依然存在；既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不坚持原则”等，都显示出了肖钢对此前行政执法的忧虑。

    而在最新意见中，各种层次的联动值得关注，比如 “信披、司法、跨境联动”、“会机关监管数据互联互通”、“钳制自律组织和监管部门自由裁量权”等。

    其中，对于自律监管组织和日常监管部门监管措施“自由裁量权”的钳制被首次提出。

    意见要求二者要进一步明确监管措施适用的具体条件和程序，细化自由裁量的标准，实现与立案标准的有机衔接；需要采取监管措施的行为达到立案标准的，在采取监管措施的同时，要及时移送稽查执法部门，不得以监管措施替代行政处罚。

    问责也是此次升级改革中的一个关键。

    未来，将建立稽查执法专项巡视、案卷评查等制度，进一步加强执法监督，对不严格执行法律法规、因故意或重大过失未发现线索、发现线索不报、有案不立、查处不力以及影响干扰正常案件查办的，依法严格追究责任。

    而对稽查执法系统本身，最为实际与明显的一个利好则是扩编。

    肖钢给出了明确的数字，“新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。”而且这些新增人员将会进入6个证券期货交易所与中证登公司以及沪深支队等相关执法部门。

    值得注意的是，未来司局级后备干部将轮岗一线稽查。