2014年01月23日 02:15 马婧妤 上海证券报

     2014年我国资本市场将进入名副其实的“改革年”。除市场制度规则的市场化改革外，证监会自身的监管转型和市场化改革也将向纵深推进。

     1月20、21日两天，2014年全国证券期货监管工作会议在京召开，证监会主席肖钢在会上发表题为《大力推进监管转型》的讲话。讲话中首次提出了我国推进发行注册制改革的总体思路，并对进一步精简审批事项、加大市场及监管机构自身透明度建设、提高执法效能、清理整合部门规章等九项具体工作作出部署。

     为推进监管改革，证监会拟调整会机关的一些部门，有关方案尚待中央编办及国务院领导批准。

     这是近年的证监会年度监管工作会议上，主席讲话首次打破“当年工作总结及来年工作部署”的常规，以专题形式部署改革发展工作。

     肖钢在讲话中表示，注册制改革是推进监管转型的重要突破口，当前我国已具备向注册制过渡的基本条件。初步设想，注册制改革的总体思路是：证监会依法设定和核准股票发行及上市条件，统一注册审核规则。发行人是信息披露第一责任人，其言行必须与信息披露的内容相一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断发行人的盈利能力和投资价值，自担投资风险。证券监管部门依法对发行和上市全程进行监管，严厉查处违法违规行为。

     他同时表示，注册制的实施需要一个过程，且须以证券法修改为前提。在此之前，监管部门将按照过渡期的安排，在现有法律框架内做好今年的审核工作。

     按照证监会的工作安排，今年及今后一个时期，将进一步精简行政审批备案登记等事项，在2002年以来分批次清理取消138项行政审批事项的基础上，未来3年还将取消21项行政审批事项，其中部分今年取消。

     证监会还要求派出机构、交易所、协会和会管单位的审批备案等事项，按业务条线列出清单，进行甄别清理，这项工作将在今年6月底前完成。按照要求，凡法律法规没有规定的行政许可审批事项将一律取消；非行政许可审批事项将逐步废止；凡没有法律规定的各类事前备案、报告等事项一律取消，确有必要的改为事后备案；所有审批备案事项，都须公布标准、流程、期限和方式。

     肖钢在讲话中称，将促进证券期货服务业提升竞争力，提出建立机构业务牌照管理体系，放宽证券期货经营机构准入、促进中介机构创新发展等举措。

     按照工作安排，未来证券、期货、基金等机构业务相互割裂的局面将打破，允许相关机构交叉申请业务牌照；证监会将支持符合条件的主体设立证券期货经营机构，形成国有、民营、内资、外资并存的多元化竞争格局和优胜劣汰机制；逐步放宽证券期货业外资准入限制，取消外资金融机构持股比例限制，允许外资证券期货经营机构设立独资子公司或分公司，取消合资公司业务牌照限制。

     “秘密是公正的天敌。”肖钢在讲话中说，下一步证监会将确立以信息披露为中心的监管理念，强化市场主体信息披露的法律责任，要求其言行必须与所披露信息一致。同时将考虑建立发行上市、日常监管等各个环节有机衔接的信息披露规则体系。另外，证监会也将加快透明度建设，政府信息以公开为原则，做到规则、过程、结果三公开。

     根据肖钢的工作部署，证监会将继续深化查审分离体制改革，建立主任委员负责、审理委员定案的行政处罚工作机制，并取消案件会签机制，会领导只可依法对案件提出予以处罚或加重处罚的意见，不允许提出不予处罚或减轻处罚的意见。

     同时，证监会还将从两方面开展法律实施规范体系的建设，一是进一步完善法律、行政法规和司法解释；二是集中开展证监会规章和规范性文件的清理和整合工作，构建由融资与并购、市场交易、产品业务、市场与机构主体、投资者保护、监管执法、对外开放、审慎监管等8个子体系组成的法律实施规范体系。