新三板做市转让25日启动：条件已成熟 券商严阵以待

2014/8/19 7:28:00　 来源：第一财经日报　

    各方期待已久的新三板做市转让最终时间表于昨日终公布。

    “初步确定于2014年8月25日实施做市转让方式。”全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）公告称，在各方完成了相关技术测试和业务准备工作之后，正式实施做市转让方式的条件已基本成熟。

    截至8月12日，共有66家券商向股转系统申请做市备案，预计这一数量在近期还将继续增加。《第一财经日报》从股转系统方面获悉，最新的做市券商数量、选择做市转让的企业数量还在变化，需要等到企业履行完内部程序对外公告后，股转系统会正式对外公布首批参与做市的券商和企业队伍。“券商和企业的交易系统准备基本完成，技术方面可以说没什么问题。”相关负责人对本报称。

    昨日，股转系统与中国证券登记结算有限责任公司北京分公司联合下发《关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知》（下称《通知》），要求做市商针对做市业务上线成立专门的工作小组，并由公司主要负责人具体负责。

    由于股票做市转让在国内尚无成熟先例，股转系统要求做市商制定“应急预案”，以便应对做市业务上线期间可能出现的异常情况。

    另外，自8月19日起至8月29日，股转系统多项业务将暂停，包括暂停办理初次开通交易单元、新增交易单元、股票转让方式变更、做市商加入做市等相关业务；8月21日至8月26日，股转系统将暂停办理股票挂牌。

    为确保做市商做好了做市商系统上线的准备，股转系统还要求做市商在本周四17:00前，提交加盖公司公章的纸质版《做市商做市系统上线申请及承诺书》、《做市商做市系统上线准备就绪自查表》和《做市系统上线工作小组成员名单》。

    目前新三板市场中主办券商的数量有84家，其中申请成为做市商的券商有66家。《第一财经日报》在采访中发现，一方面，对于即将上线的做市转让方式，券商新三板业务人员表示期待，另一方面，也有不少券商对做市商制度的效果存有观望情绪。

    国泰君安、东方证券、申银万国和长城证券四家公司早在6月20日就提交了从事做市业务的备案申请，这也是首批四家做市券商。据股转系统相关人士介绍，这四家券商对做市商制度较为重视，前期做了大量准备。

    而股转系统的主办券商并非都可以成为做市商，根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》，还需要满足四项条件，即具备证券自营业务资格、设立做市业务专门部门并配备开展做市业务必要人员、建立做市业务管理制度、具备做市业务专用技术系统。

    随后，申请备案做市业务的券商以相对平稳的节奏陆续提交了申请。最近一批申请做市的券商是安信证券、国元证券、华福证券、大通证券、华安证券以及财通证券等6家公司。

    根据相关规定，做市商可以通过股东在挂牌前转让、参与挂牌公司定向发行、股转系统买入或者其他合法方式获取初始库存股票。《第一财经日报》从知情人士处获悉，目前有的券商最多已经储备了9家挂牌公司的股票。