证监会发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，加强对新三板监管

2015-04-26 07:50　   来源：新华网

    中国证监会24日发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见（征求意见稿）》，向社会公开征求意见，拟进一步加大对新三板市场的监管力度。

    意见对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，力求建立健全自律监管、中介督导、社会监督为一体的市场约束机制，强化各类市场主体的合规意识和法律责任。

    根据意见，非上市公众公司作为信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，承担法律责任。主办券商等中介机构对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。全国股转系统要制定完善自律监管规则体系并组织实施，完善内部管理制度，健全信息公开工作机制，提高透明度。

    按照部署，证监会牵头抓总，负责制定监管规则，指导、协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任，负责对挂牌公司信息披露进行监督，执行申请文件申报即披露、即担责制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请查处。

    同时，全国股转系统作为市场参与主体，接受证监会监管。派出机构承担事中事后监管职责，负责对挂牌公司开展非现场监管，并根据发现的违法违规线索启动现场检查。

    意见明确，要做好非上市公众公司监管与中介机构监管的衔接。证监会对参与全国股转系统相关业务的中介机构实施监管，落实中介机构法律责任。全国股转系统会同中国证券业协会等单位，监督主办券商从事全国股转系统相关业务的执业行为，发现主办券商涉嫌违反法律法规和自律规则的，采取自律管理措施，并报告证监会。